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　　香港讯——在香港国际金融中心的成熟监管体系下，万峰证券有限公司（以下简称万峰证券）作为持牌金融机构，近年来通过强化合规建设和科技创新，探索出一条符合监管要求、适应市场需求的证券服务路径。随着金融科技在证券领域的应用日益深入，如何在合规框架下平衡创新与风险管控，成为业内关注的重点。

　　公开资料显示，万峰证券成立于2018年8月2日，持有香港证监会颁发的第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）及第9类（资产管理）牌照。根据香港《证券及期货条例》，该公司所有业务均接受证监会持续监管。

　　在客户资产保护方面，万峰证券严格执行第三方托管制度，实现客户资金与自有资金的有效隔离。公司风控负责人表示，这一安排符合国际金融监管的通行标准，能够从根本上保障投资者资产安全。此外，公司已建立完整的KYC（了解你的客户）、AML（反洗钱）和CRS（共同申报准则）体系，并定期接受第三方审计。据悉，该公司所有业务合同及风险披露文件均保持完整存档，确保交易过程可追溯、可核查。

　　在金融科技发展背景下，万峰证券于近期完成了量化交易接口系统的合规备案。该系统按照《证券期货业信息技术管理办法》等监管要求开发，具备完整的接口日志审计和用户实名风控机制。这一举措反映了传统券商在金融科技浪潮中的转型探索。

　　公司技术负责人介绍，该接口支持程序化交易的基本功能，包括自动下单、仓位管理和实时行情响应。值得注意的是，公司明确表示该接口不支持任何形式的灰色套利、账户跳转或非法软件连接。在系统设计上，该接口采用多层风控架构，所有交易指令均经过实时风险扫描，确保符合监管要求。

　　针对市场关注的量化托管服务，万峰证券在官方文件中强调，该服务仅限于策略指令执行，不涉及代客理财，也不作任何收益承诺。公司表示，所有交易行为均保持完整留痕，确保可追溯性。这种业务定位体现了持牌机构在创新业务中的审慎态度。

　　在投资者适当性管理方面，公司主要服务对象为具备自主策略开发能力的量化团队和寻求自动化交易解决方案的专业投资者。公司重申，用户资金始终存放于独立托管账户，平台不经手客户资金。据了解，该公司还建立了策略执行评估机制，定期对交易策略进行合规性评估。

　　业内专家指出，随着证券行业数字化转型加速，持牌金融机构在合规前提下开展科技创新，有助于推动行业技术服务水平的提升。万峰证券的相关实践，为探讨金融科技在持牌券商框架下的应用提供了参考案例。不过专家也强调，程序化交易服务的推广必须与投资者适当性管理相结合，确保风险可控。

　　香港大学金融学教授表示：在金融科技快速发展的背景下，传统券商需要找到合规与创新的平衡点。这既需要机构自身加强风控建设，也需要监管政策的持续完善。

　　据公司披露，未来将继续按照监管要求，完善风控体系，优化技术服务。在证券行业强化合规管理的背景下，这种以监管合规为前提的技术创新路径，值得持续关注。随着全球金融监管环境的日益严格，如何在创新与合规之间取得平衡，将是证券行业长期面临的重要课题。返回搜狐，查看更多